了解中国的EPCM、EPC、LDI和监理动态

来自SEP（实博安工程管理咨询有限公司）的见解

开场白

– 金豁达

在中国想要完成一个工业项目，成功实施项目需要做哪些工作或需要什么，这些困扰和调查过程会让人非常沮丧。这种情形不仅限于外国公司，对当地工业企业亦是如此。希望以下内容能从角色、职责、成本管理方面更清楚地说明EPCM、EPC、LDI和监理在其中承担的内容，这是他们技能、历史和项目使命的“核心”。

理解EPCM和EPC的关键差异

工业类的项目–新建、改造或改建/扩建

在食品、饮料、药品、汽车、农业、医疗等行业，涉及到基础设施的复杂项目，经常使用EPCM 和 EPC这两种服务模式：EPC（设计、采购和施工）和EPCM（设计、采购和施工管理）。尽管两者都涉及到项目管理的多个方面，但它们有着显著差异，这些差异对项目执行、成本和控制会产生重要影响。EPC模式最为人知的是安全保障，这种模式风险最低，成果可预测，90.95%的设计已完成，比如在低风险区域进行的重复型工作。EPCM模式最适用于有更多未知情形且需要 “灵活性”的项目，设计完成部分不足85%，项目成果已知，但成果可变换多种形式。真实存在风险或意识到可能有风险的地区同样适用EPCM模式，这种模式下业主可以一目了然地看到项目情况，并参与其中。

针对大规模项目，超大的食品工厂，有必要使用框架来确保多个利益相关者之间顺利进行合作。EPC和EPCM是两种广泛使用的模式，二者各有利弊。设计、采购和施工（EPC）是项目管理采用的一种交钥匙总承包模式。在EPC模式下，EPC作为一个实体，通常被称为EPC承包商，负责完整的项目生命周期，包括设计、材料采购和施工等环节。这种综合性方法说明如下：

EPC合同的优势

主要责任：EPC为业主提供了与项目有关的大部分（若非全部）事项的渠道。这有助于简化沟通流程，减少不协调情形。但在这种授权下，业主将放弃责任，会损失对项目的可见性。
风险分配：和其他模式相比，EPC承担的风险更高。EPC有义务在截止期限前完成项目，遵守预算限制，并确保项目的总体成功。
成本：EPC合同的价格通常是已知的，业主从开始就对项目成本有很好的了解，但服务范围修改、设计变更和新冠疫情、贸易战等事件可能对项目造成灾难性后果，造成严重混乱。

EPCM合同：深入理解

设计、采购与施工管理（EPCM）采用的方法略有不同。在EPCM模式下，项目管理责任主要在于EPCM服务的供应商，但同时要求业主参与，EPCM供应商更多的义务是告知和建议。EPCM服务供应商负责监督设计、采购和施工的各个阶段，而业主（即客户）对决策制定、风险管理和成本控制有更大的控制权。

EPCM的优势

灵活性：EPCM为业主提供了更大的灵活性，可以在项目生命周期内进行适时调整。在应对不断变化的项目要求时，这种适应性有更大的优势。
业主控制：在EPCM模式下，业主对关键决策有“表决权”和决定权。基于拥有的资源，或者深入/粗略了解项目实际情况的意愿，业主可以对项目有更实际的管理作用。
透明度：EPCM使项目成本更透明，因为业主深度参与采购过程。毫无疑问，跟付款和现金流有关的“支票簿”归业主所有。

结论：

总之，选择EPC还是EPCM合同，需谨慎考虑项目范围、复杂程度和业主的控制程度。EPC合同提供了现成的解决方案，对合作的要求较低，而EPCM合同提供了更大的灵活度，在关键领域需要业主参与合作。

EPC合同的价格通常是已知的，极少或几乎没有修改、变更或意外事件，因此成本可靠度更高。
主要差异在于责任和控制，EPC承担的责任更多，通常为单一独立模式，而EPCM涉及共同责任，更多采用合作模式。
EPCM具有更大的灵活度，在项目生命周期内都可以进行调整。
EPCM和EPC均涉及主要责任点，为承包商进行风险分配，提供项目成本预估价，为业主提供合理的项目管理和成本预估。

当地设计院的职责、使命和用途概述

– 金豁达

LDI（中国当地设计院）于1953年设定了核心职责，即功能性的建筑、设计，同时也强调其社会主义属性。如今，LDI的运营范围也从1人拓展到像CCC()这样的6000人，聚焦功能性设计，但代表着中国“品牌”，因为它体现了真正的中国特色。客户品牌现今成为了优先事项，与当地设计院的历史使命相得益彰。

LDI的核心工作：

LDI涉及当地建筑从业者，负责处理以下事项：建筑规范许可，现场考察，施工图设计，当地规划及对EPCM/总包的图纸支持。

此外，它现在是建筑信息建模（BIM）顾问。当地设计院（LDI）是当地建筑实践，设计项目施工图，处理当地规划和建筑规范许可事宜，执行实地考察，与施工单位直接打交道等。过程管理。室内设计顾问。交通/停车分析顾问。幕墙顾问（幕墙，天窗和特殊屋顶结构），景观设计顾问。

当地设计院（LDI）对提交至当局机构的设计许可至关重要。盖章施工图现在通常归EPCM和总承包商所有。每个建筑项目均需使用LDI，且必须是属于项目所在地的LDI，而不是建筑师办公室当地的LDI。记住，LDI是一项设计合规资源，而不一定是为了满足公司关于功能性用途、品牌资产或项目成本限制的期望。

部分较大的LDI在发展过程中可能会提供超越传统的服务：

如今，部分LDI在发展过程中开始提供其他服务，比如积极的现场管理，或提供监理服务及BIM图纸，完成可行性研究和其他文件。

但请记住，LDI的“核心”职责是审核EPCM完成的概念设计，此后与EPCM合作创建详细的设计内容。之后，EPCM和总包合作完成施工图纸设计时，LDI将继续提供合规性支持，

或者最好使用EPCM模式，EPCM供应商会聘用适合的LDI并与其合作，完成设计，最终由EPCM及其设计团队在项目中执行。

工业类别评价：

中国有100家LDI，但我们仅有少量人员是可信赖的，在工业项目类别领域技能娴熟。话虽如此，这些LDI拥有海量数据、历史和设计相关见解，中国建筑规范要求。相对于工具和3D，BIM等，这些公司非常适合设计图纸。沟通以及在整个项目过程中维持活力仍是一大挑战。大多数LDI期望在短暂的90天周期内完成自己负责的部分，脱离项目。

监理在中国的定义和职责：

监理是一种创建于1995年的制度，旨在遵循中国建筑规范的质量标准，现被称为GB（国标）。EPCM通常将这些资源最小化，以满足要求，但这是必要的。其职责仅在于签署已实施的工程，不负责管理、监督或完成。

– 金豁达

见解：
- 在一个项目中，“标准”做法通常是要求现场、办公室有2名或多名监理，监理在行政层面必须归业主管理，但通常为EPCM所用，以确保其履行义务，并在必要时签字。

监理结构和动态概览

监理的中文字面意思是“项目监督者”，是指业主聘用的人员，负责在某些事项上对承包商进行监管，包括施工质量、工程进度、时间成本控制等，但这在项目中不太可能。监理的主要职责在于确保项目安全施工，符合中国、当地标准和法律所规定的质量标准。中国的某些特定建筑项目必须任命监理，例如由国际发展组织资助的项目，基础设施项目和公共设施项目。

注意，监理不会进行安全管理或质量管理，但会对已完成的工程进行肯定或否定，他们的职责是代表业主遵循国家规定，工程符合中央政府和GB准则的最低要求。EPCM是对与竣工和合规相关的工程进行管理时需要利用的资源。

尽管监理是由业主任命的，但其主要发挥的是法规作用，正如我们在很多国家看到的独立审计员/工程第三方的职责。

和施工和设计公司一样，监理在开始工作前必须获得由建设管理局发布的技能资格证书（SQC）。技能资格证书分为多个等级，这决定了持有人获准从事的项目的规模和范围。一家新成立的监理公司仅允许申请最低级的技能资格证书，至少需在两年后方可申请更高等级。

在这点上，我想强调的是只和拥有最高资质证书的监理集团合作。另外要考虑的一点是设备（OEM）提供者，因为你需要接收他们提供的设备、容器、管道、工艺、水处理、废水处理等，你可能希望将监理成本转移给OEM，作为其成本的一部分，但你和你的团队将监督业主所分配/选择的监理，而监理由业主所有。

关于责任。请注意我们从多个渠道收到的反馈，脚注如下，感谢李政委提供详细信息，35号条款。如果项目监理公司未依据约定的监理合同履行监理义务，未执行项目监理和检验，亦未遵循检验规定，由此对建设单位造成损失，则需承担相应的赔偿责任。请注意：1）项目监理公司和承包商合谋从承包商处获取非法利益，由此导致对施工单位造成损失，二者需共同承担责任。2）关于履行义务，监理公司与承包商合谋，由此造成重大质量事故或对建设单位造成经济损失，二者需共同承担责任，并接受司法机构的调查。

不考虑这点，如果你有问题，期望纳入责任范围，要确保监理服务具有能承担风险的财务实力和保险，或至少将风险/责任降到最低。和美国及欧洲相比，中国的这些支出可以说是极低的。更大的担忧是如果有问题，运营将停止。针对业主的项目，我想强调的是，业主承担的风险极低，根据使用的是EPCM, EPC或LDI，会遇到和相关方有关的问题。